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检查上市-因深大通及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法

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高莉還指出,證監會將會同有關方面,進一步加大執法力度,對涉嫌犯罪的,堅決移送司法機關從嚴追究刑事責任;對未勤勉盡責的會計師事務所、保薦人等中介機構的證券違法行為,依法採取暫停、撤銷業務許可的資格處罰;對因證券違法行為造成投資者損失的,積極支持受害投資者依法提起民事損害賠償訴訟,並與有關部門共同實施失信聯合懲戒等綜合措施,維護投資者合法權益。

有投資者質疑處罰過輕。高莉表示,市場和投資者反映的法律規定處罰太輕、中介機構未勤勉盡責追究不到位等問題客觀存在,證監會正在會同有關方面,推動儘快修改完善《證券法》、《刑法》有關規定,擬對發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人信息披露虛假,和會計師事務所、保薦人等中介機構未勤勉盡責等證券違法行為,大幅提高刑期上限和罰款、罰金數額標準,強化民事損害賠償責任,實施失信聯合懲戒。

另外,證監會還對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知。因深大通及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法,證監會擬對深大通給予警告,並處以60萬元罰款,對主要責任人員採取終身或10年證券市場禁入措施。

經查,2018年7月17日至2019年6月5日期間,證監會檢查、調查人員先後多次前往深大通檢查、調查。在此過程中,深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書,拒絕檢查、調查人員進入辦公場所,拒絕接受詢問,拒絕提供會議紀要等相關文件資料,辱罵、威脅檢查、調查人員,擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。其中,2019年5月22日下午,深大通員工使用推搡、抓撓調查人員,搶奪、摔砸執法記錄儀等方法抗拒調查,致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

今年以來,康美葯業、康得新(現為*ST康得)等上市公司信息披露違法案件陸續發生。其中,康得新在2015年至2018年間,通過虛構採購、生產、研發費用、產品運輸費用等方式虛增利潤總額達119億元,信披違法手段極其惡劣、持續時間長、涉案金額巨大、違法情節特別嚴重,引起市場一片嘩然。證監會擬對康得新處以60萬元罰款,對實際控制人鍾玉處90萬元罰款,採取終身證券市場禁入措施,同時,中介機構瑞華會計師事務所也被證監會立案調查。

近期連續發生了幾起上市公司信息披露虛假案件,引發市場關注。證監會新聞發言人高莉昨日表示,證監會正會同有關方面,推動儘快修改完善《證券法》、《刑法》有關規定,大幅提高刑期上限和罰款、罰金數額標準,切實提高資本市場違法違規成本。

高莉表示,本案系首例因不配合檢查、調查,被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質特別惡劣,嚴重擾亂證券市場監管秩序,造成嚴重不良社會影響。對拒絕、阻礙檢查、調查的行為,證監會將依法予以嚴厲處罰;對妨害社會治安秩序的,依法由公安機關給予治安管理處罰;對涉嫌犯罪的,嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

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