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机构信息-证监会2018年12月6日发布的行政处罚决定书显示

最深地下实验室

澎湃新聞記者又在該平台上查詢了一些曾被證監會處罰的知名人物,如被證監會定性為「股市黑嘴」的廖英強、樂視創始人賈躍亭等,發現均能查詢到相關記錄。

據2018年12月28日發佈的行政處罰決定書披露,藍海思通利用資金優勢,通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響「雲煤能源」等5隻股票價格和交易量,構成操縱證券市場行為,證監會決定,對藍海思通沒收違法所得513.70萬元,並處以1227.40萬元罰款,對直接負責的主管人員蘇思通給予警告,並處以30萬元罰款。

據證監會介紹,首批公示的嚴重失信主體包括:因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰的主體,被中國證監會及其派出機構採取市場禁入措施的主體,因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定的主體,到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定相關主體等。

2017年9月18日,上交所又發佈了《關於對五洋建設集團股份有限公司及有關責任人予以紀律處分的決定》,稱公司未按規定履行債券信用風險管理義務,未按規定披露定期報告及臨時報告。另外,上交所還表示,五洋建設因未披露2016年年度報告等信息披露違規事項受到通報批評后仍拒不整改,至今仍未披露2016年年度報告,違規情節嚴重。因此,對五洋建設集團股份有限公司及董事長陳志樟、監事及信息披露事務負責人袁芳予以公開譴責,對財務負責人張德坤予以通報批評。

證監會並未直接公布這些嚴重失信主體的名稱。澎湃新聞記者登陸證券期貨市場失信記錄查詢平台後發現,首批失信主體分個人和機構兩列進行滾動展示。機構名單中,剔除重複公司,共有58家機構上榜,包括上市公司、私募機構等。

  在这些机构中,长生生物、华泽钴镍、万家文化、五洋建设是被处罚上市公司的典型代表,蓝海思通则是昔日私募冠军旗下机构。澎湃新闻记者将这几家企业的受罚概况整理如下:

3,萬家文化、萬家集團2018年7月26日證監會發佈的行政處罰決定書顯示,萬家文化在收購上海快屏過程中,涉嫌未及時披露信息及在2015年12月3日和12月29日公告中披露的信息存在虛假記載,因此,證監會決定,對萬家文化給予警告,並處以60萬元罰款,對萬家集團給予警告,並處以60萬元罰款。

5,藍海思通在失信名單中,除上市公司外,還有不少私募機構上榜,曾獲得2016年私募冠軍的蘇思通,旗下私募藍海思通投資控股(上海)有限公司也被列為嚴重失信主體。

2018年7月6日,證監會發出行政處罰決定書,宣布對五洋建設處以非法所募資金金額百分之三的罰款,即處以4080萬元罰款,另對五洋建設責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款;兩項處罰合併罰款4140萬元。

2,華澤鈷鎳2019年6月18日,證監會發佈行政處罰決定書,因華澤鈷鎳未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告,決定對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司給予警告,並處以30萬元的罰款。

兩天之後的另一份行政處罰決定書則顯示,由於華澤鈷鎳未按規定披露王濤、王輝股份凍結相關事項,未按規定披露關聯方非經營性資金占用及相關的關聯交易情況,決定對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司給予警告,並處以30萬元的罰款。

澎湃新聞記者將被公示的失信主體機構名單整理成表:

證監會決定,對長生生物責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款,對時任董事長及多位高管給予警告,並分別處以5萬至30萬元罰款。

4,五洋建設2017年8月2日,上交所發佈《關於對五洋建設集團股份有限公司予以通報批評的決定》,因公司未按規定披露定期報告、臨時報告,對五洋建設集團股份有限公司予以通報批評。

其中,長生生物、華澤鈷鎳、天翔環境、撫順特鋼、阜興集團、萬家文化、五洋建設等公司均在列。

1,長生生物證監會2018年12月6日發佈的行政處罰決定書顯示,長生生物存在多項違法事實,包括未按規定披露百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息,關於長春長生產品有關情況的公告存在誤導性陳述和重大遺漏,未披露被吉林省食葯監局調查的信息,違規披露狂犬疫苗問題的情況,2015年至2017年年度報告及內部控制自我評價報告存在虛假記載等。

7月26日,證監會發文稱,對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示。首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體,其中人員563名,機構66家。

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