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担任高级-为加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职备案管理

孙骁骁方否认欺凌

一是明確備案流程,簡化備案材料。董監高人員的任職統一向證監會派出機構備案;明確備案時限和備案材料清單,不再要求提供工作年限證明、首席風險官意見、任職決定文件、相關會議決議、推薦人的書面意見等材料;規定期貨公司董監高人員改任的,應重新備案,並明確例外情形。

三是強化事中事後持續監管,規範董事、監事和高級管理人員的任職和履職行為,切實提升監管有效性,進一步明確對相關主體的監管要求。將《辦法》的適用範圍由營業部負責人擴大到分支機構負責人,根據監管要求完善行政監管措施和行政處罰條款,明確期貨公司違規授權董監高人員之外的人員實際行使職權時,可對相關各方採取的監管措施;增加董監高人員不符合任職條件時,中國證監會及其派出機構可以責令改正的規定;進一步完善期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況、提供虛假材料、以不正當手段取得備案的法律責任條款。

二是根據監管實踐和市場發展,調整相關人員任職條件,優化任職管理規定,適應市場發展。除金融、會計、法律等專業經驗外,允許有一定年限經濟管理工作經驗的人員擔任董事長、監事長和高級管理人員;放寬期貨公司高級管理人員只能在參股的2家公司擔任董事、監事的規定,明確期貨公司高級管理人員在其全資或控股的子公司兼職時不受限制,強化期貨公司對子公司的管理和風險防範;適應2020年全面放開外資參股境內期貨公司股比限制的政策,刪除境外人士擔任經理層人員數量不超過30%的比例限制。

本次《辦法》修訂,着重體現行政審批制度改革以來,對期貨公司董監高人員管理方式的變化,主要是由事前核准轉變為事後備案,明確備案管理的有關要求,以與《條例》和行政審批制度改革措施保持一致。同時,對實踐中出現的新情況和新問題一併進行明確和規範。修改內容包括以下方面。

為加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職備案管理,證監會對《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》進行了修訂。

證監會表示,此次《辦法》修訂主要遵循以下原則:一是既要落實「放管服」改革要求,又要保持監管有效性。二是優化現有制度框架,完善事中事後監管程序。優化備案流程,簡化備案材料,降低制度性成本。同時,明確董監高人員的任職和履職要求,強化事中事後持續監管。三是堅持好的經驗做法,並積極應對新情況、新問題。總結期貨公司董監高日常監管經驗,梳理監管工作中遇到的新變化,進一步完善董監高人員任職管理規範。

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