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金融科技的发展需要强化监管的技术支撑

而为了加强金融科技工作的研究规划和统筹协调,早在2017年5月,央行便成立了金融科技委员会。同时,为了探索符合中国国情的监管沙盒,央行会同相关部委,在北京、上海、广州等十个省市开展金融科技应用试点。“希望通过试点能够建立完善适应金融科技发展的政策措施。”李伟此前表示。

2019年08月23日

一、改革和完善上市公司独立董事的产生和监管机制

近期我国上市公司问题频发,惊雷不断。如何防止和化解这些问题?除了加强信息披露、强化中介机构责任以及完善相关法律法规和严格监管之外,完善上市公司治理机制、提高自愈能力至关重要。比如,如何切实发挥股东会、董事会和监事会的作用,如何切实保障小股东利益,独立董事不独立、监事不监事现象如何避免,独立董事和监事到底应该如何发挥作用?

2019年08月22日

首批3家券商大集合产品公募化改造获监管批文

业界公认的是,首批三只大集合转公募批文下发,将对行业产生深远影响。

2019年08月17日

在现行长租公寓的运行和监管模式下

在过往的爆仓案例中,“高进低出”成为高频词,这显然不符合正常的商业逻辑。但在互联网模式创新噱头的掩盖下,“规模”被放在“利润”之前,以吸引资本的关注和垂青。我们看到,这些年各路玩家竞相入场,激烈的竞争往往以价格战的方式开打。这反过来放大了经营者的风险,资金链成为整个业务链条最薄弱的一环。但是,目前对绝大多数长租公寓运营者仍然执行普通商事企业的标准,一些公司的注册资本只有百万元级别。如此低的资本金却实际操持着类金融的业务,个中风险不言自明。在宽松的监管下,倘若拘泥于“有限责任”的尺度,经营者的道德风险不得不防。

2019年08月12日

尤其加强了对非金融企业设立金融控股公司的监管

在我国金融业混业经营趋势不断加强的背景下,近几年一拥而上的金融控股公司正在迎来全方位、无死角的“穿透”监管。

2019年08月10日

专项核查报告应当在上市公司向监管机构报送申请文件时一并提交

另外,申报材料中涉及出具财务报表的(拟购买资产审计报告、交易对方审计报告或财务报表),出具报表机构应在每份财务报表上加盖公章并由公司负责人、主管会计工作负责人、会计主管人员亲笔签名。跨境并购项目中,境外审计机构出具的审计报告根据当地准则无需法定代表人签字的,由独立财务顾问对该事项是否符合当地准则发表意见。

2019年08月07日

对专项债券项目的全生命周期实行了“智慧”监管

据悉,这是全国首个由地方出台的地方债券风险管理相关办法。

2019年08月07日

一些共享单车品牌开始提升自我监管以及对用户使用的要求

擅自投放、违法停放、破损车辆处置不及时是共享单车暴露出的三个突出问题,针对这三个问题,《深圳经济特区互联网租赁自行车发展若干规定(征求意见稿)》采取分步实施的管理,一是责令经营者收回或清理,并处相应罚款;二是经营者未按规定收回或清理车辆的,监管部门可以扣押车辆,并按照根据《深圳经济特区城市管理综合执法条例》处置扣押车辆。

2019年08月05日

《办法》明确对金融控股公司监管的主要内容

其次,《办法》明确对金融控股公司监管的主要内容。具体而言,《办法》共7章、56条,主要内容包括:

2019年08月03日

公司全资子公司合肥志邦家居有限公司于2017年8月3日分别与本公司、徽商银行合肥蜀山支行及保荐机构国元证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》

■三、募集资金专户销户情况鉴于公司募集资金投资项目“年产12万套定制衣柜建设项目”、“信息化系统建设项目”、“品牌推广项目”及“补充流动资金项目”已实施完毕,为满足公司业务发展需要,提高募集资金使用效率,结合公司实际经营情况,公司将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金7,647,396.60元用于永久补充流动资金(最终补流金额以资金转出当日银行结息余额为准)。

2019年08月01日

3个月内38张涉房罚单 监管密集规范房地产业务

来自中原地产的数据显示,7月房企海外融资计划井喷,上旬中就有超过10家房地产企业发布了超过百亿美元的融资计划。这一融资渠道也很快被约束。

2019年07月26日

证监会对交控科技以及中金公司分别采取了出具警示函监管措施

履行“看门人”职责任重道远7月9日,证监会在北京组织召开学习贯彻《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》(下称《意见》)座谈会,科创板发行人、证券公司、会计师事务所和律师事务所等市场主体代表参加了会议。

2019年07月18日

深圳金融局充分利用监管科技搭建平台

深圳市对于科创板持有开放态度。尤其从直接融资角度来说,深圳创投行业比较发达,科创板的推出增加了VC、PE退出的渠道。

2019年07月15日

2019年银行业监管的总基调仍是严格合规监管

银行业强监管风暴持续。9日,上海银保监局发布6张罚单,涉及多个金融机构及个人。其中,因涉及“该行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付、未对个别不相容岗位实施分离措施等”6项违法违规行为,意大利裕信银行被上海银监局处以1030万罚单,这也是今年以来银监系统开出的首张超过千万的罚单。同时,该行一位董事被取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年,另有一员工禁止终身从事银行业工作。

2019年07月10日

关联交易和股权违规将成为监管的重点领域

股东行为方面,则重点关注隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为规避监管审查,谋求对保险公司的控制权和主导权等方面。

2019年07月07日